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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单选题

作者: 51酒水网 发布时间: 2020年02月18日 10:53:54

1.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停

业整顿的期限不超过( )。

A.1 个月

B.2 个月

C.3 个月

D.1 年

2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。

A.保证金制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.大户报告制度

3.下列不属于政府债券的特点的是( )。

A.信用好

B.市场属性差

C.发行量大

D.竞争力强

4.( )被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限仓制度

C.结算所实行无负债的每日结算制度

D.保证金制度

5.下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是( )。

A.以信息披露的权威性为中心

B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

C.增强信息披露的准确性和完整性

D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

6.下列不属于有价证券的是( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

7.上市公司发行股票的,其票面总额达到( )万元以上的,该公司应当委托承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

8.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( ),其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.社保基金

B.企业年金

C.证券投资基金

D.社会公益基金

11.送股时,将上市公司的( )转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

12.证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

A.发行人的董事

B.持有公司 3%以上股份的股东

C.公司的实际控制人

D.保荐人

13.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过( )进行信用评级。

A.承销人

B.投资人

C.信用增级机构

D.信用评级机构

14.在金融产品和服务零售领域中,( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

15.可以免纳个人所得税的是( )。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息

16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

17.记名股票的特点不包括( )。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.安全性较差

18.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括( )。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

19.关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是( )。

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

20. )是 1996 年 7 月 1 日起正式发布的上证 30 指数的延续,从 2002 年 7 月 1 日起正式发布。基点为 2002 年 6 月 28 日上证 30 指数的收盘点数 3299.05 点。

A.上证 50 指数

B.上证 90 指数

C.上证 100 指数

D.上证 180 指数

一、选择题

1.C[解析]根据《证券公司风险处置条例》第 7 条的规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。

2.B[解析]金融期货的主要交易制度有:①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。

3.B[解析]政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般都非常大,同时,政府债券的信用好,竞争力强,市场属性好。

4.C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。

5.A[解析]证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性,同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

6.D[解析]有价证券按其所表明的财产权利的不同性质,可分为三类:商品证券、货币证券及资本证券。无价证券又称凭证证券,是指具有证券的某一特定功能,但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通,所以不存在流通价值和价格。